题目
A.高级管理人员
B.反洗钱合规部门负责人
C.公司业务客户经理
D.对私柜员
第2题
以下哪些职责应由中国农业银行反洗钱主管部门具体承担?()
A.负责拟定反洗钱工作制度、工作规划和工作措施,提交反洗钱工作领导小组审议决定
B.负责对业务条线反洗钱制度执行情况的尽职监督管理
C.负责将反洗钱业务操作纳入各业务条线操作规程
D.负责配合录入和报告工作,黑名单的监测和处理
第3题
A.履行客户尽职调查
B.按规定协助调查可疑交易
C.协助本机构反洗钱岗位人员做好客户洗钱风险等级管理、客户基本信息更新、可疑情况分析排查等工作
D.牵头开展内部反洗钱培训,组织开展对外反洗钱宣传
第4题
A.贯彻落实公司反洗钱内部控制制度
B.按照监管部门要求,提交大额交易和可疑交易信息、季度和年度非现场监管信息、各类专项或常规报告等
C.开展反洗钱培训及宣传工作
D.承担公司反洗钱的主体责任
第5题
A.定期审阅反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
B.审核洗钱风险管理政策和程序
C.审批洗钱风险管理的政策和程序
D.授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理
第6题
A.定期审阅反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
B.审核洗钱风险管理政策和程序
C.审批洗钱风险管理的政策和程序
D.授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理
第8题
A.①③④
B.①③④⑤
C.②④⑤
D.②③④⑤
第9题
A.根据监管规定及总部内控制度,制定本机构反洗钱内控管理办法、反洗钱工作规程及措施,并融入相关业务操作流程
B.审议本机构年度反洗钱宣传及培训工作计划,并向零售经纪管理总部报备
C.组织本机构年度反洗钱工作的内外宣传和有关培训教育活动
D.对反洗钱岗位人员发现可能为洗钱或恐怖融资的情形进行分析并上报零售经纪管理总部
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