题目
A.基金托管职责的履行情况
B.基金托管部门内部控制情况
C.基金交易情况
D.基金管理职责的履行情况
第1题
A.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
B.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
C.基金托管人资格由中国证监会负责
D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
第2题
A.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
B.中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管
C.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
D.基金托管人资格由中国证监会核准
第3题
A.A.基金托管人资格由中国证监会批准
B.B.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准人监管
C.C.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
D.D.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
第4题
以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中,正确的是()。
A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准
B基金托管人资格由中国证监会核准
C基金托管人资格由中国银监会核准
D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
第5题
A.只有中国证监会才能取消基金托管资格
B.基金托管人与管理人不得为同一机构
C.基金托管人资格由中国证监会核准
D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
第6题
A.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
B.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
C.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
D.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
第7题
A.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
B.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
C.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
D.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
第8题
A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
D.高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理
第9题
A.负责审查辖区内基金管理公司变更的撤销分支机构
B.负责辖区内拟任基金托管银行股东情况并出具意见
C.协助基金监管部对辖区内基金份额交易活动进行监管
D.负责审查辖区内基金管理公司董事任免
第10题
A.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时、高效
B.只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDIl基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
C.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
D.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
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