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[多选题]

中国证监会对基金托管银行的正常监管主要包括()。

A.基金托管职责的履行情况

B.基金托管部门内部控制情况

C.基金交易情况

D.基金管理职责的履行情况

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更多“中国证监会对基金托管银行的正常监管主要包括()。 A.基金托管职责的履行情况 B.基金托管部门内”相关的问题

第1题

以下关于基金托管业务监管的说法中,正确的是()。

A.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

B.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

C.基金托管人资格由中国证监会负责

D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

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第2题

以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是()。

A.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

B.中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管

C.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

D.基金托管人资格由中国证监会核准

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第3题

以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是()。A.基金托管人资格由中国证监会批准B.

A.A.基金托管人资格由中国证监会批准

B.B.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准人监管

C.C.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

D.D.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

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第4题

以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中,正确的是()。A基金托管人资格由中国证监会和银监会

以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中,正确的是()。

A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

B基金托管人资格由中国证监会核准

C基金托管人资格由中国银监会核准

D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

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第5题

50、49、以下关于基金托管人监管的说法中,正确的是(__)()

A.只有中国证监会才能取消基金托管资格

B.基金托管人与管理人不得为同一机构

C.基金托管人资格由中国证监会核准

D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

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第6题

当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

A.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

B.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

C.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

D.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

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第7题

当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函,进行监管谈话。

A.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

B.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

C.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

D.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

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第8题

当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证
监会依法对相关高级管理人员。出具警示函、进行监管谈话。

A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

D.高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理

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第9题

以下不属于中国证监会各地方证监局的监管范围的是()。

A.负责审查辖区内基金管理公司变更的撤销分支机构

B.负责辖区内拟任基金托管银行股东情况并出具意见

C.协助基金监管部对辖区内基金份额交易活动进行监管

D.负责审查辖区内基金管理公司董事任免

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第10题

中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是()。

A.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时、高效

B.只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDIl基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管

C.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

D.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

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