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[单选题]

根据公司《投资者分类管理办法》,普通投资者符合条件可书面申请转为专业投资者()级;专业投资者()、()可申请转为普通投资者。

A.III/III/IV

B.I/I/II

C.III/II/III

D.II/II/III

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更多“根据公司《投资者分类管理办法》,普通投资者符合条件可书面申请转为专业投资者()级;专业投资者()、()可申请转为普通投资者。”相关的问题

第1题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力,或者不符合其投资目标的产品或服务。()
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第2题

根据《证券发行与承销管理办法》的条件,询价对象包括()。

A.证券投资基金管理公司

B.证券公司

C.信托投资公司

D.保险机构投资者

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第3题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,除以下()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者
进行告知、警示的,应当全过程录音或录像。通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认

A.普通投资者申请转为专业投资者

B.向专业投资者销售高风险产品或服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D.向普通投资者履行信息告知义务

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第4题

公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,将投资者分为普通投资者和专业投资者()
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第5题

公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,将投资者分为普通投资者和专业投资者。()
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第6题

关于基金销售机构对于普通投资者承担的特别责任和要求,以下表述错误的是()

A.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品

B.应基于对普通投资者投资需求的判断,向其主动推介各类风险等级的产品

C.应当根据普通投资者的风险承受能力对其进行细化分类和管理

D.向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务

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第7题

根据法规要求,基金投资者可分为普通投资者和专业投资者。下列属于专业投资者的是() 。Ⅰ财务公司Ⅱ经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人Ⅲ慈善基金Ⅳ银行理财产品

A.Ⅰ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第8题

根据《兴业证券股份有限公司投资者适当性管理办法》规定,员工禁止进行下列销售产品或者提供服务的活动()

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

C.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

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第9题

《证券期货投资者适当性管理办法》中规定了投资者的基本分类,将投资者分为()。

A.高风险承受能力投资者

B.普通投资者

C.专业投资者

D.低风险承受能力投资者

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第10题

《证券期货投资者适当性管理办法》中规定了投资者的基本分类,不将投资者分为()。

A.高风险承受能力投资者

B.普通投资者

C.专业投资者

D.低风险承受能力投资者

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