()整体内部控制水平不在行业前三位。

A.连续审计项目，以前年度审计调整较多

B.项目总体风险水平为中等，处于非高风险行业

C.存在或预期存在值得关注的内部控制缺陷

D.被审计单位管理层面临较大的市场竞争压力和业绩压力

A.监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身的风险状况

B.银行监管部门通过现场检查和非现场监测等手段，对银行机构所面临的风险状况进行全面评估和监控

C.监管部门高度关注银行类金融机构的公司治理、内部控制、风险管理体系以及风险计量模型的有效性

D.在分析银行机构风险状况时，只需分析银行整体并表基础上的总体风险水平即可，

下列关于风险监管的说法，不正确的是()。

A．监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身的风险状况

B．银行监管部门通过现场检查和非现场监测等手段，对银行机构所面临的风险状况进行全面评估和监控

C．监管部门高度关注银行类金融机构的公司治理、内部控制、风险管理体系以及风险计量模型的有效性

D．在分析银行机构风险状况时，只需分析银行整体并表基础上的总体风险水平即可，不需分析分支机构的风险水平

A. 一定在利润最大化产出水平，但不一定索取最优价格。

B. 一定在利润最大化产出水平，而不必考虑价格，因为它不能控制市场价格。

C. 不在利润最大化水平，应当扩大产出。

D. 不在利润最大化水平，应当减少产出。

E. 不一定在利润最大化水平——条件不足 。

A.整体规模偏小

B.盈利模式同质

C.行业集中度过大

D.证券公司治理结构和内部控制机制不完善

E.整体创新能力不足

A、薪酬水平缺乏内部一致性

B、薪酬水平缺乏外部竞争性

C、薪酬未能与个人能力相结合

D、薪酬未能与职位相结合

A.零

B.可接受

C.行业平均

D.10%

A.总资产及管理资产总规模较大

B.现有业务中经纪业务在盈利中占比过高

C.行业集中度较高

D.公司治理结构和内部控制机制不完善

E.整体创新能力不足

A.总资产及管理资产总规模较大

B.现有业务中经纪业务在盈利中占比过高

C.行业集中度较高

D.公司治理结构和内部控制机制不完善

E.整体创新能力不足