题目
一般来说,《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于()。
A.宏观经济风险
B.上市公司经营风险
C.不可抗力因素导致的风险
D.政策风险
第1题
A.政策风险
B.上市公司经营风险
C.技术风险
D.不可抗力因素导致的风险
第3题
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅣ
第5题
《融资融券交易风险揭示书》至少应包括下列内容()。
A、提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险。
B、提示客户在开户从事融资融券交易前,必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格。
C、提示客户在从事融资融券交易期间,如果不能按照约定的期限清偿债务,或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例,且不能按照约定的时间、数量追加担保物时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
D、提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授信额度,或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险,可能会给客户造成的经济损失。
第6题
第7题
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
第8题
第9题
A.期货经纪合同的义务从合同成立生效开始,从客户销户后结束
B.风险揭示义务、适当性义务属于先合同义务
C.期货经纪合同的作用是用来约束客户的行为,规避期货公司的法律风险
D.投资者亲自签署了《风险揭示书》,期货公司即完成了风险告知义务
第10题
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