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[多选题]

证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（）方面进行审查。

A.真实性

B.同一性

C.可靠性

D.合法性

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更多“证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（）方面进行审查。 A．真实性 B．”相关的问题

第1题

对于委托受理的验证和审单环节，下列说法中错误的是（）

A．证券经纪商审查客户的证件和委托单时，主要关注其信用状况

B．验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实

C．审单主要是检查客户填写的委托单

D．证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单进行审查

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第2题

证券经纪商的交易系统自动检验投资者的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的
交易规则。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第3题

证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。（)
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第4题

证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的()等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。Ⅰ.证券名称Ⅱ.买卖数量Ⅲ.出价方式Ⅳ.价格幅度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定投资者不能直接进
入交易所买卖证券，而只能通过经纪商进入。（）

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第6题

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露。但监管、司法机
与证券交易所等查询不在此限。（）

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第7题

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。

A.充当证券买卖的媒介

B.制定证券买卖的交易规则

C.提供咨询服务

D.提供交易的场所

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第8题

证券经纪商对委托人的—切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司
法机关与证券交易所等的查询． ()

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第9题

8 ．证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司
法机关与证券交易所等的查询。 ()

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第10题

证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院法制办批准。（）
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“所有的决策都是依据模型做出的”体现了量化投资分析的纪律性。（） “所有的决策都是依据模型做出的”体现了量化投资分析的（）。 当（）时，投资者将选择高β值的证券组合 当（）时，投资者将选择高β值的证券组合。 《上市公司重大资产重组管理办法》属于（)层级的规定。A.行政法规B.法律C.部门规章D.自律管理规则 《上市公司重大资产重组管理办法》属于（）层级的规定。
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