题目
第2题
ZSG有限责任公司(以下简称发行人)2015年5月20日发布公司债券发行公告,部分内容如下:
(1)发行人公开发行总额不超过7亿元的公司债券,已经获得中国证监会证监许可[2015]XXX号文核准;
(2)本次债券发行仅面向合格投资者;
(3)本次债券采取一次核准、分期发行的方式;
(4)发行人截至2014年12月31日净资产为360000万元,最近3个会计年度实现的年均可分配利润为9300万元,预计不少于本次债券一年利息的1.5倍;
已知:本次发行为该发行人首次发行公司债券。
要求:
根据上述资料,回答下列问题。
(1)发行人本次发行是否必须取得中国证监会的核准?简要说明理由。
(2)发行人本次发行采取一次核准、分期发行的方式是否符合规定?简要说明理由。
(3)发行人的净资产和年均可分配利润情况是否符合规定?简要说明理由。
第3题
A.公开发行公司债券,不得分期发行;非公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行
B.不论公开发行公司债券,还是非公开发行公司债券,均应当取得中国证监会的发行核准
C.公开发行公司债券,应当委托信用评级;非公开发行公司债券,可以不委托信用评级
D.不论公开发行公司债券,还是非公开发行公司债券,均可由发行人选择向社会公众投资者发行,或者向合格投资者发行
第4题
A.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行
B.公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式
C.发行债券募集的资金,不得转借他人
D.公开发行公司债券,可以申请一次核准、分期发行
第5题
A.6,12
B.12,36
C.12,24
D.6,24
第6题
A.公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
B.公开发行公司债券应当经过中国证监会核准
C.公开发行公司债券,可以申请一次核准、分期发行
D.公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起3个月内有效
第7题
A.公司债券的发行包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行和非公开发行三种方式
B.公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书中披露
C.公开发行公司债券,可以申请一次核准、分期发行
D.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让
第8题
A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
B.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为,不得公开发行公司债券
C.公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行
D.非公开发行的债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开形式
第10题
2000年5月1日,甲有限责任公司(以下简称甲公司)成立,2010年甲公司拟公开发行债券。经内部审批程序后,向有关机构报送发行公司债券并上市的方案要点如下:
(1)截至2009年12月31日,甲公司净资产为人民币8000万元。2007年度至2009年度的可分配利润分别为500万元、300万元、400万元。
(2)甲公司从未发行过公司债券,现拟发行公司债券3000万元,年利率为5%,期限为3年;筹集资金中的2000万元用于核准的用途,其余部分作为公司的流动资金。
要求:
根据上述内容和相关法律规定,回答下列问题:
(1)甲公司的净资产是否符合公开发行公司债券的条件?并说明理由。
(2)甲公司的可分配利润是否符合公开发行公司债券的条件?并说明理由。
(3)甲公司公开发行公司债券的数额是否符合公开发行公司债券的规定?并说明理由。
(4)甲公司筹集资金的用途是否符合规定?并说明理由。
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