题目
第1题
A.不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送“
B.不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
C.应当牢固树立合规意识和风险控制意识
D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
第2题
A.不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送
B.不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
C.应当牢固树立合规意识和风险控制意识
D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动
第4题
A.应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识
B.进行不正当关联交易
C.营造合规经营的制度文化环境
D.培养从业人员的合规与风险意识
第5题
A.合规为本
B.风险为本
C.规则为本
D.风险与规则并重
第6题
A.审慎
B.有效
C.持续
D.全程
第9题
A.员工应科学管理时间,提高工作效率
B.员工应尊法学法守法用法,牢固树立法治意识和法治思维
C.员工应牢固树立违规就是风险、合规创造价值的理念
D.严禁参与黄、赌、毒和涉黑涉恶活动
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