题目
第1题
A.基金管理人应当保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划转、账簿记录等方面相互独立
B.基金管理人应当制定基金会计制度、公司财务制度等制度和流程C.基金管理人对所管理的基金应当以公司为会计核算主体,独立建账、独立核算
C.基金管理人应当明确职责划分,在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责
第2题
A、基金公司的信息技术系统投入运行前,只需要信息技术部门和业务部门的联合验收
B、基金公司应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,确保系统安全运行
C、基金公司计算机机房、设备、网络等硬件的要求应当符合有关标准,在设备运行和维护的整个过程中实施明确的责任管理制度,严格划分业务操作、技术维护等方面的职责
D、用户使用的密码口令要定期更换,不得向他人透露
第3题
A.在明确部门的业务分工、职责范围的基础上,确定工作岗位的划分,即定岗
B.在工作定岗的基础上,核定各个岗位的工作任务量,提出企业定员标准
C.进行系统的工作岗位分析,编写工作说明书,提出各类岗位的用人标准
D.根据企业新的定岗定员标准,对企业现有人员结构进行分析,提出中长期人力资源规划
第6题
反洗钱客户风险等级划分标准的原则和要求有()。
A.基金管理应按照全面性、审慎性、持续性、保密性和分级管理的原则开展客户风险等级划分以及相应的风险监控工作
B.基金公司应当建立健全客观风险等级划分的内容管理制度,并且有专门机构和人员负责客户风险等级划分、客户风险等级调整和客户信息审核等工作
C.基金管理公司为客户开立基金账户时,应当进行客户身份识别和等级划分
D.基金管理公司与销售机构的销售代理协议中,也应明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分方面的职责
第7题
第8题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
A.明确划分管理责任与分工,避免出现责任重叠和责任真空
B.明确相互责任关系和报告关系,低层不能协调的工作由上一级组织协调
C.根据才职相称原则,适时调整组织内部成员的岗位和职责,及时清除团队的破坏者
D.口头语言的交流沟通
E.开会研讨实现上下级多向的交流沟通
第10题
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