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[主观题]

基金销售人员应依法为基金份额持有人保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息

。()

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第1题

基金销售人员应依法为()保守秘密。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金销售机构

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第2题

基金销售人员应依法为基金份额持有人保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息
或其他信息。()

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第3题

关于基金销售行为的规范,下列说法错误的是()。

A.在基金的销售活动中,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定

B.承诺利用基金资产进行利益输送

C.为基金份额持有人保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息

D.不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

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第4题

关于基金销售人员的禁止性规范,以下表述错误的是()

A.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩,但需表明历史业绩不预示基金的未来表现

B.基金销售人昂在向投资者办理基金销售业各时,销售机构不得代扣或收取任何费用

C.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密,不4导泄露投资者买卖及持有基金份额的信息

D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令

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第5题

关于基金销售人员的禁止性规范,下列表诉错误的是()

A.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密,不到泄露投资者买卖买卖及持有基金份额的信息

B.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的过往业绩,但需表明过往业绩不预示基金的未来表现

C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令

D.基金销售人员在向投资者办理资金销售业务时,销售机构不得代扣或收取任何费用

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第6题

《证券投资基金法》规定,我国基金份额持有人享有的权利包括()。

A.分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产

B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额,按照规定要求召开基金份额持有人大会

C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权,查阅或者复制概况披露的基金信息资料

D.对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼

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第7题

《证券投资基金法》规定,我国基金份额持有人享有的权利包括()。 A.分享基金财产收益,参与分配清

《证券投资基金法》规定,我国基金份额持有人享有的权利包括()。 A.分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产 B.依法转让或申请赎回其持有的基金份额,按照规定要求召开基金份额持有人大会 C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权,查阅或者复制公开披露的基金信息资料 D.对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼

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第8题

《证券投资基金法》中关于基金托管人的相关规定,以下表述错误的是()。

A.基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人

B.基金托管人员计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格

C.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任

D.基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份

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第9题

基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法正确的是()。Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度,及时维护、更新基金份额持有人的信息,为基金份额持有人的信息严格保密,防范投资人资料被不当运用Ⅱ.建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料。客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

以下属于基金份额持有人依法应享有的权利有()。 A.分享基金财产收益 B.资产管理权 C.参与分

以下属于基金份额持有人依法应享有的权利有()。 A.分享基金财产收益 B.资产管理权 C.参与分配清算后的剩余基金财产 D.资产保管权

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