题目
第1题
证券投资基金代销人员的禁止行为有()。
A.向投资者进行欺骗性宣传
B.对投资收益进行夸大陈述
C.诱使投资者在尚不知晓其相关权利义务的情况下买卖基金
D.向投资者描述基金投资风险
第2题
证券投资基金代销人员的禁止行为有()。
A.向投资者进行欺骗性宣传
B.以低于成本的销售费率销售基金
C.挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金
D.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
第3题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有()。
A.注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
第4题
A.注册资本不低于2000万元人民币,且为实缴货币资本
B.高级管理人员已取得基金从业资格
C.持续从事证券咨询业务3个以上完整会计年度
D.最近三年没有代理投资人从事证券买卖行为
第5题
A.注册资本不低于1 000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B.高级管理人员已取得基金从业资格,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
第6题
A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况,并在监察稽核季度报告中做专项说明
C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告,予以存档备查
第7题
A.对不同申购金额投资者适用不同费率
B.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前,就开始销售基金
C.采取抽奖、回扣方式销售基金
D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
第8题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有()。
A.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
第9题
A.注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本
B.高级管理人员已取得基金从业资格,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
第10题
对基金信息披露的原则、内容、禁止行为等各方面作出了明确、严格规定的主要法律法规有()
Ⅰ《证券法》
Ⅱ《“证券投资基金”证券投资基金法》
Ⅲ《证券投资基金信息披露管理办法》
Ⅳ《证券业从业人员资格管理办法》
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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