题目
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券监管部门
D.证券交易所
第2题
A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C.未按时提交年度总结报告
D.最近l2个月没有活跃的证券市场投资记录
第3题
询价对象有下列()情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C.未按时提交年度总结报告
D.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
第4题
询价对象有下列()情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价。对象名单中去除。
A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C.未按时提交年度总结报告
D.按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,自去除之日起已满12个月
E.以上所有情形
第5题
询价对象有下列()情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A.财务公司成立两年以上,注册资本不高于3亿元,最近12个月有活跃的证券市场投资记录
B.最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C.未按时提交年度总结报告
D.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务
第6题
A.财务公司成立两年以上,注册资本不高于3亿元,最近12个月有活跃的证券市场投资记录
B.最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C.未按时提交年度总结报告
D.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务
第7题
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
第8题
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
第10题
A.未参与初步询价
B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
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