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除（）情形外，上市公司新股发行的主承销商在尽职调查过程中应当重点关注并在尽职调查报告中予以

说明。 A．与同行业的其他公司相比，公司的重要财务指标异常，可能存在重大风险 B．公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金的投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平 C．上市公司前次发行完成后，效益显著下降，或利润实现数未达到盈利预测的90％ D．公司董事会未履行其向全体股东所作出的承诺

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更多“除（）情形外，上市公司新股发行的主承销商在尽职调查过程中应当重点关注并在尽职调查报告中予以”相关的问题

第1题

上市公司自提出发行申请至新股发行前，公司作出重大投资行为和重大的购置财产的决定，发行人应当及时通知主承销商，并在3个工作日内将上述情形报告中国证监会和证券交易所，同时对发行申请文件予以修改。此题为判断题(对，错)。

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第2题

上市公司申请发行新股，应当与由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人

可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。（）

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第3题

发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（）。

A.股份有限公司首次发行股票

B.上市公司发行新股

C.上市公司发行可转换公司债券

D.股份有限公司发行公司债券

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第4题

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新殷发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调

查责任终止。 ()

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第5题

发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（）｡

A.股份有限公司首次公开发行股票

B.上市公司公开发行新股

C.上市公司发行可转换公司债券

D.上市公司发行公司债券

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第6题

发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（）。

A.股份有限公司首次公开发行股票

B.上市公司公开发行新股

C.上市公司发行可转换公司债券

D.股份有限公司发行公司债券

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第7题

上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可

以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。（）

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第8题

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽

职调查责任终止。（）

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第9题

主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司()。

A.财务和经营风险的调查

B.规范运作的调查

C.募集资金使用情况的调查

D.员工及其社会保障情况的调查

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第10题

上市公司新股发行的申请程序包括()．

A.聘请保荐人（主承销商）

B.监事会作出决议

C.股东大会批准

D.重大事项的持续关注

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