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[判断题]

反洗钱现场检查组主查人决定现场检查中的其他重要事项。()

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第1题

反洗钱现场检查组可设主查人,由其对检查实施阶段情况负全面责任,决定检查进度和检查组织和实施中的其他有关事项,并起草检查报告、意见书等检查文书()
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第2题

反洗钱现场检查组主查人的职责有()。

A.决定现场检查进度

B.确认现场检查结果

C.组织起草现场检查报告和现场检查意见书等检查文书

D.管理被查单位提供的业务档案和有关资料

E.决定现场检查组织和实施中的其他有关事

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第3题

《现场检查报告》应报()。

A.本行(部)行长、主任

B.检查组主查人

C.本行(部)反洗钱部门负责人

D.本行(部)副行长(副主任)

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第4题

反洗钱现场检查组主查人负责编制现场检查进驻会谈纪要,并由()签字确认。

A、检查组组长

B、被查单位负责人

C、检查组组长和被查单位负责人

D、主查人和检查组长

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第5题

实施现场检查的检查组,其组长和主查人可以兼任()
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第6题

检查组根据现场检查的内容,确定需要从被检查机构资金交易及会计系统中剥离的数据范围和要求及方式(如电子版),需调阅的原始凭证、统计资料,以及与反洗钱业务管理、工作计划和文件总结等有关资料,并应填制现场检查资料调阅清单一式两份,由哪些人员分别签字并保存?

A.检查组长和被查单位负责人

B. 主查人和被查单位负责人

C. 检查组长和金融机构提供资料人员

D. 主查人和金融机构提供资料人员

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第7题

现场检查组()制作现场检查事实认定书。

A、主查人

B、检查组长

C、复查人

D、检查人

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第8题

《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》规定,成立现场检查组时,检查组组长和主查人不可以兼任。()
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第9题

在实施现场检查过程中,检查组需要对检查范围做出调整的,应当事先与()协商

A.主监管员

B.主查人

C.非现场监管负责人

D.银监会监管部门(派出机构)主管领导

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第10题

现场检查组调阅被查单位会计凭证等资料应填制现场检查资料调阅清单一式两份,由()签字确认,一份交被查单位,一份由检查组留存。

A.主查人

B.检查组长

C.被查单位经办人

D.被查单位负责人

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