题目
A.职能
B.内容
C.工作重心
D.具体目标
第1题
A.将确定无用的物品及时清理除去腾出更多的空间
B.整理有用的物品规划存放位置并加以标识
C.建立物品存放、管理的有效方法,使之整齐、有条理
D.对有用的物品加以合理管制,防止混乱
第2题
A.将已确定无用的物品及时清理除去,腾出更多的空间,并加以利用
B.整理有用的物品,规划存放位置并加以标识
C.建立物品存放、管理的有效方法,使之整齐、有条理
D.对有用的物品加以合理管制,防止混乱
第3题
A.将已确定无用的物品及时清理除去,腾出更多的空间,并加以利用
B.整理有用的物品,规划存放位置并加以标识
C.建立物品存放、管理的有效方法,使之整齐、有条理
D.对有用的物品加以合理管制,防止混乱
第4题
有效的内部控制应为证券公司实现下述()目标提供合理保证。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保障客户及证券公司资产的安全、完整
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
第5题
A.树立依法经营、诚实守信的意识,制定并实施长远发展目标和战略规划,为内部控制的持续有效运行提供良好环境
B.及时识别、评估与实现控制目标相关的内外部风险,并合理确定风险应对策略
C.根据风险评估结果,开展相应的控制活动,将风险控制在可承受范围之内
D.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,并确保其在企业内部、企业与外部之间的有效沟通
第6题
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保障客户及证券公司资产的安全、完整
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
第7题
A.树立依法经营,诚实守信的意识,制定并实施长远发展目标和战略规划,为内部控制的持续有效运行提供良好环境
B.及时识别评估与实现控制目标相关的内外部风险,并合理确定风险应对策略
C.对内部控制的建立与实施情况进行监督检查,识别内部控制存在的问题,并及时督促改进
D.形成建立实施监督及改进内部控制的管理闭环,并使其持续有效运行
第8题
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保障客户及证券公司资产的安全、完整
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
第9题
A.信息系统缺乏或规划不合理,可能造成信息孤岛或重复建设,导致企业经营管理效率低下
B.系统开发不符合内部控制要求,授权管理不当,可能导致无法利用信息技术实施有效控制
C.系统运行维护和安全措施不到位,可能导致信息泄漏或毁损,系统无法正常运行
D.信息系统规划合理
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