题目
第1题
A.对于涉及信用风险的业务,证券公司可根据业务特点设置合理的准入要求
B.证券公司根据市场变化、业务变化和风险水平情况,在压力测试中适当考虑信用风险因素
C.证券公司应当根据全面风险管理要求,建立非常态化的信用风险压力测试机制
D.证券公司应当建立健全尽职调查机制,应根据监管要求、内部实际情况及管理需要确定尽职调查覆盖的业务范围
第2题
A.证券公司应监控信用风险状况
B.证券公司应监控信用风险效果
C.证券公司应监控信用风险管理水平
D.证券公司应监控信用风险战略体系
第3题
第4题
A.违约消除机制
B.履约保障机制
C.交易对手授信管理机制
D.交易对手防范机制
第6题
A、10%;20%
B、20%;15%
C、15%;20%
D、10%;25%
第7题
A.《证券公司管理暂行办法》
B.《证券登记规则》
C.《证券登记结算管理办法》
D.《结算参与人管理规则》
第10题
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