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[单选题]

根据《证券法》,证券公司以下行为或做法中,符合规定的是()。

A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格

B.为客户买卖证券提供融资融券服务

C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.私下接受客户委托买卖证券

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更多“根据《证券法》,证券公司以下行为或做法中,符合规定的是()。”相关的问题

第1题

证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:   A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选

证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:

A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

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第2题

证券公司如下行为或做法中,符合《证券法》有:()。

A.证券公司接受客户全权委托而决定证券买卖、选取证券种类、决定买卖数量和买卖价格

B.证券公司按照国家关于规定为客户买卖证券提供融资融券服务

C.证券公司对客户证券买卖收益或者补偿证券买卖损失作出承诺

D.证券公司未通过其依法设立营业场合私下接受客户委托买卖证券

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第3题

根据《证券法》的规定,以下有关证券交易的说法正确的有:()

A.在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为

B.在证券交易中,禁止法人开立账户,买卖证券

C.禁止法人利用他人账户从事证券交易

D.国有企业和国有资产控股的企业,不得炒作上市交易的股票

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第4题

根据《中华人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券

D.与他人串通,以事先约定的价格进行证券交易,影响证券交易价格

E.利用传播媒介传播虚假或误导投资者的信息

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第5题

根据《中华人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券

D.与他人串通,以事先约定的价格进行证券交易,影响证券交易价格

E.利用传播媒介传播虚假或误导投资者的信息

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第6题

证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律,如果发生以下不当行为,根据《证券发行与承销
管理办法》将会受到相应处罚。证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A承销未经核准的证券

B在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票

C在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D包销经核准的证券

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第7题

根据《证券法》规定,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向()报告。

A.公安部

B.证券监督管理机构

C.中国最高人民法院

D.中国人民银行

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第8题

根据《证券法》的规定,证券公司办理经纪业务时的下列行为中,属于违反法律规定的行为的有()。

A.代客户进行证券买卖

B.代客户决定证券交易的证券种类

C.代客户决定证券买卖数量

D.代客户决定证券买卖价格

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第9题

根据《中华人民共和国证券法》的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利
益的欺诈行为包括()。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券

D.与他人串通,以事先约定的价格进行证券交易,影响证券交易价格

E.利用传播媒介传播虚假或误导投资者的信息

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第10题

根据《证券法》的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。

A.某证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

B.证券公司违背客户的委托为其买卖证券

C.某公司出借自己的证券账户

D.某公司非法利用他人账户从事证券交易

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