题目
A.主办券商及其业务人员对开展业务中获取的非公开信息负有保密义务,不得利用该信息谋取不正当利益,尤其是从事内幕交易
B.为非上市公众公司提供服务的证券服务机构及人员应对其所制作、出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任
C.主办券商应建立持续持续督导工作制度
D.主办券商应勤勉尽责、诚实守信
第1题
A.主办券商制度是三板制度设计中的重要制度创新
B.主办券商和独立财务顾问不能为同一机构
C.将独立财务顾问的职责与主办券商的义务相统一,可实现信息披露的事前审核与事后督导的连续性和一致性
D.主办券商需对挂牌公司进行持续督导
第2题
A.代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心,为非上市股份公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
B.代办股份转让系统又称三板
C.在三板市场上的公司由两部分组成:一是原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司;二是非上市股份有限公司的股份报价转让
D.代办股份转让系统中,中国证监会履行自律性管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理
第3题
A.主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组,负责尽职调查,起草尽职调查报告,制作推荐文件等
B.项目小组应由主办券商内部人员组成,其成员须取得证券执业资格,其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名
C.行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识,并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告
D.主办券商应在项目小组中指定一名负责人,负责人至少参与一个推荐挂牌项目
第5题
下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
第6题
A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务
B.是经国务院批准的全国性证券交易场所
C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管,股东人数不可以超过 200 人
D.全国股份转让系统实行主办券商制度
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