重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
当前位置: 首页 > 职业资格考试 > 证券从业
网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题

题目

[多选题]

对市场风险可能给证券公司造成的损失,证券公司~般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示,采取如下()措施进行控制。

A.调整担保品范围及品种

B.调整可充抵保证金有价证券的折算率

C.调整保证金比例

D.调整维持担保比例

查看参考答案
更多“对市场风险可能给证券公司造成的损失,证券公司~般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示”相关的问题

第1题

对市场风险可能给证券公司造成的损失,证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示,采取如下()措施进行控制。

A.调整担保品范围及品种

B.调整可充抵保证金有价证券的折算率

C.调整保证金比例

D.调整维持担保比例

点击查看答案

第2题

对市场风险可能给证券公司造成的损失,证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披
露和风险提示,采取如下()措施进行控制。

A.调整担保品范围及品种

B.调整可冲抵保证金有价证券的折算率

C.调整保证金比例

D.调整维持担保比例

点击查看答案

第3题

客户资产管理业务的下列风险中,属于市场风险的是()。

A.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失

B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

C.公司在客户资产管理业务经营中.因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损

D.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失

点击查看答案

第4题

客户资产管理业务的下列风险中,属于合规风险的是()。

A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失

D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

点击查看答案

第5题

对于融资融券业务的市场风险可能对证券公司造成的损失,证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示,采取的措施有()。

A.调整担保品范围及品种

B.调整可充抵保证金有价证券的折算率

C.调整保证金比例

D.调整维持担保比例

点击查看答案

第6题

在融资融券业务中,证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取的措施中不包括()。

A.调整可充抵保证金证券的折算率

B.调整标的证券标准或范围

C.调整担保品范围及品种

D.调整融资、融券保证金比例

点击查看答案

第7题

证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规
章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

点击查看答案

第8题

证券交易风险就是指证券公司在代理买卖证券的过程中由于各种主观原因而造成损失的可能
性。 ()

点击查看答案

第9题

()是指仅涉及某一特定证券,由于某个个别因素对某一证券造成损失的可能性。

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.市场风险

D.利率风险

点击查看答案

第10题

证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。

点击查看答案
赏学吧APP
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

功能 扣减规则
基础费
(查看答案)
加收费
(AI功能)
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)
订单号:
遇到问题请联系在线客服
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

- 微信扫码关注赏学吧 -
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反赏学吧购买须知被冻结。您可在“赏学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
- 微信扫码关注赏学吧 -
请用微信扫码测试
温馨提示
每个试题只能免费做一次,如需多次做题,请购买搜题卡
立即购买
稍后再说
赏学吧