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证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于（）。

A.银行存款

B.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品

C.购置自用不动产

D.进行股票投资

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第1题

证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于（）。

A.银行存款

B.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品

C.购置自用不动产

D.进行股票投资

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第2题

证券金融公司的资金可以用于()。Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债Ⅲ.购置自用不动产Ⅳ.证监会认可的其他用途

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第3题

证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于30
年。 （）

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第4题

证券金融公司为履行证监会规定的转融通职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买
卖证券。（）

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第5题

甲股份有限公司为非上市公众公司。拟向5名战略投资者发行股票，募集资金。根据证券法律制度的规定，甲公司应当向证监会履行的手续是()。

A.申请备案

B.申请核准

C.事后知会

D.申请注册

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第6题

根据《转融通业务监督管理试行办法》第十条规定，证券金融公司不以营利为目的，履行下列（)职责。

A.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

D.证监会确定的其他职责

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第7题

根据《转融通业务监督管理试行办法》第十七条规定，除特殊情况外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（)个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。

A.3

B.6

C.12

D.18

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第8题

证券金融公司应履行的职责有（）。

A.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

D.证监会确定的其他职责

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第9题

根据证监会的规定，证券经纪公司在不影响客户的情况下可以视情况适用客户资金来暂时提
高自身的风险承受能力。（）

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第10题

证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、
责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。（）

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