更多“证券公司提供证券投资顾问服务时与客户签订证券投资顾问服务协}义,其内容应当包括()。 A.当事”相关的问题
第1题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,公司员工可以以个人名义与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。()
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第2题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议。证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起()工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。
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第3题
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括()。Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.收费标准和支付方式Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第4题
证券公司提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括()。
A.当事人的权利义务
B.证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为
C.除外事项
D.争议或者纠纷解决方式
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第5题
证券公司提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理.协议应当包括().
A.当事人的权利义务
B.证券投资顾问服务的内容和方式、职责和禁止行为
C.除外事项
D.争议或者纠纷解决方式
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第6题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,协议的内容包括()。①当事人的权利义务;②证券投资顾问服务的内容和方式;③证券投资顾问的职责和禁止行为;④收费标准和支付方式;⑤争议或者纠纷解决方式;⑥终止或者解除协议的条件和方式
A.②③⑤⑥
B.①②③④
C.①②③④⑤⑥
D.①②④⑤⑥
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第7题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()等环节实行留痕管理
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第8题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理
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第9题
()应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券投资咨询机构 Ⅳ.中国证券业协会
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
证券公司、证券投资咨询机构应当建立徤全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制.覆盖业务 推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节()
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