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证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可

能性。 （）

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第1题

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其客户利益
遭受损失的可能性。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第2题

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭
受损失的可能性。 （）

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第3题

在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原娥是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到
资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。 （）

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第4题

在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到
资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。（）

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第5题

在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价
格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。()

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第6题

在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委
托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。 ()

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第7题

在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。（）
点击查看答案

第8题

为防范管理风险，证券公司在开展证券经纪业务时，应当做好的工作不包括（）

A．严格执行经纪业务操作规程

B．防范从业人家执业行为可发的风险

C．建立客户投诉处理及责任追究机制

D．对所有营销人员的生活行为实施有效监控

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第9题

证券经纪业务是指证券公司为本机构投资买卖证券赚取差价并承担相应风险的行为。（)
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第10题

非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定，未经有权机关批准，擅自开展以下证券活动的行为（）

A.擅自公开发行证券

B.擅自设立证券交易所或者证券公司

C.擅自从事证券承销业务

D.擅自从事证券经纪、证券投资咨询等证券业务

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