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[单选题]

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必宴的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.10万元以上l5万元以下

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更多“证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必宴的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。”相关的问题

第1题

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（）的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.10万元以上60万元以下

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第2题

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以 （）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A.I万元以上3万元以下

B.3万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.10万元以上15万元以下

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第3题

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A.1倍以上5倍以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

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第4题

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款．

A.1万元以上5万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.1万元以上10万元以下

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第5题

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（
）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

A．1万元以上3万元以下

B．3万元以上5万元以下

C．1万元以上l0万元以下

D．10万元以上l5万元以下

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第6题

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行
不必要的证券交易的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即“责令改正，处以三万元以上十万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。”（）

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第7题

证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证
券账户。专用证券账户应当以客户名义新开立，不得由其客户普通账户转换而来。（）

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第8题

证券公司的下列行为违反《证券公司监督管理条例》的有（）。Ⅰ.甲证券公司对法定 代表人进行离任审计，并自其离任之日起 2 个月内将离任审计报告报送国务院证券监督管 理机构Ⅱ.乙证券公司使用实名证券自营账户，并自开户之日起第 5 个交易日报证券交易所 备案Ⅲ.丙证券公司在从事融资融券业务向客户融资时，使用了依法筹集的资金Ⅳ.丁证券公 司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第9题

证券公司的下列行为违反《证券公司监督管理条例》的有()。Ⅰ、甲证券公司对法定代表人进行离任审计，并自其离任之日起2个月内将离任审计报告送国务院证券监督管理机构Ⅱ、乙证券公司使用实名证券自营账户，并自开户之日起第5个交易日报证券交易所备案Ⅲ、丙证券公司在从事融资融券业务向客户融资时，使用了依法筹集的资金Ⅳ、丁证券公司公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
证券公司的下列行为违反《证券公司监督管理条例》的有（)。Ⅰ、甲证券公司对法定代表人进行离任审计，并自其离任之日起2个月内将离任审计报告送国务院证券监督管理机构Ⅱ、乙证券公司使用实名证券自营账户，并自开户之日起第5个交易日报证券交易所备案Ⅲ、丙证券公司在从事融资融券业务向客户融资时，使用了依法筹集的资金Ⅳ、丁证券公司公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第10题

证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得
超过该计划资产初始募集资金额的10%。 （）

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