在我国，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求，包括（）。

A.最近两年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚

B.最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准

C.具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求

D.建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系

按照规定，在证券公司住所地申请设立营业部的，最近5年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。（）

A．正确

B．错误

A.外商投资企业

B.设立机构的外国企业

C.有营业场所的外国企业

D.有营业代理人的外国企业

业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)；或者最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。（）

2005年，我国《证券法》修改的一项重要内容是（）。

A．国务院证券监督管理机构对全国证券市场实行集中统一监督管理

B．在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理

C．国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督

D．对国务院证券监督管理机构的职责、检查、查封、扣押、调查等职权以及监管机构工作人员的义务、责任等作出具体规定

关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是（）。

A．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

B．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

C．证券公司必须自行推广集合资产管理计划

D．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

按我国《公司法》的规定，外国公司是指()

A.依照外国法律在中国境外设立的公司

B.公司住所地在中国境外的公司

C.公司控制股东为外国人的公司

D.公司经济活动中心在中国境外的公司

册资本1000万元，经过5次增资扩股目前鸿星证券注册资本为15亿元。公司在北京设有地区总部，在上海、深圳设有办事处，在全国大中城市设有20个营业部。公司自成立十多年来，始终保持稳定持续发展势头，2004年，鸿星证券公司利润总额为1.8亿元，在全国126家证券公司中名列第12位。经过十多年的发展，鸿星证券公司最终形成以证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务为基本架构的较为完善的业务体系。

根据以往的经营业绩和目标管理的具体要求，鸿星证券公司2006年的利润总额目标定为2.6亿元，具体分解为：经纪业务部1.2亿元，投资银行部6000万元，资产管理部8000万元。经纪业务部拿到这一任务后，又进一步向全国20个营业部进行分配，其中楚天营业部的利润目标为1200万元，与2005年利润持平，这一利润目标是根据公司研发中心的分析报告，2006年我国股市出现大行情的可能性小于10%的前提下确定的。然而，2006年，股市持续向好。在6月30日大盘收市后，楚天营业部的利润便已达1400万元。与此同时，公司新的利润指标下来了，要求楚天营业部2006年要完成2000万元的利润指标。

这样，原本已经超额完成全年利润指标的楚天营业部的员工们想不通了，大家不断的抱怨，很多人认为，总部调整目标，说明公司对目标管理的推行出尔反尔，工作作风不严谨。如果今年没有这一波大行情，如果今年上半年只完成400万元的利润指标，公司是否也会相应地向下调整利润指标呢？

根据以上案例，回答66~70题。

66、案例中，公司给楚天营业部分配了新的任务，要求他们“完成2000万元的利润指标”，这句话最符合SMART原则中的()。

A、明确的

B、有时间规定的

C、可实现的

D、可达到的

67、2006年股市形势大好，楚天营业部用了半年时间就超额完成了原来全年的目标，这时公司下达了新的2000万的年利润目标，据此你认为这个目标()。

A、符合SMART原则

B、是可实现的

C、是可达到的

D、其他都对

68、鸿星证券将公司2.6亿元的利润目标分解为经纪业务部1.2亿元，投资银行部6000万元，资产管理部8000万元。经纪业务部拿到这一目标后，又进一步向全国20个营业部进行分配，其中楚天营业部的利润目标为1200万元。这一过程属于目标管理中的()。

A、目标设立

B、目标分解

C、目标控制

D、目标评定与考核

69、面对营业部员工的抱怨和意见，公司负责人应该采取的做法是()。

A、严厉批评发表不同意见的人

B、直接开除有看法的人，维护公司领导的权威

C、与员工进行沟通，向他们讲明情况争取他们的支持

D、其他都不对

70、如果你是楚天营业部的经理，面对这种情况，不合适的做法是()。

A、拒不执行公司的新利润指标

B、积极配合经纪业务总部的工作

C、把新的目标分解到团队和个人

D、向总部领导表明执行中的困难，争取他们的支持

A.法人的管理中心所在地

B.法人的营业中心所在地

C.法人章程中规定的住所地

D.法人的主要办事机构所在地

A.依照外国法律在中国境外设立的公司

B.公司住所地在中国境外的公司

C.公司控制股东为外国人的公司

D.公司经济活动中心在中国境外的公司