题目
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.对证券投资业绩进行预测
C.违规承诺收益或者承担损失
D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
E.依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定的其他行为
第1题
A.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,不得向基金投资人收取增值服务费
B.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明不得向基金投资人公开
C.基金宣传推介材料不得含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
D.基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,应当包括对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
第2题
A.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过三百人。
B.非公开募集基金,应当通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。
C.基金合同可以约定,非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。
D.部分基金份额持有人承担无限连带责任的私募基金合同应当载明基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任。
第3题
A.基金宣传推介材料有足够平面空间的,可以加入风险揭示书
B.基金宣传推介材料的风险提示和警示性文字必须醒目、明确,方便投资人阅读
C.电视、电影、动态互联网资料等形式的宣传推介材料应当包括为时至少3秒钟的影像显示,提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
D.基金宣传推介材料中推介特殊基金品种的,应当对投资范围、投资策略、风险收益特征等进行专门揭示
第4题
对公开募集基金销售活动的监管,不包括()。
A.基金销售适用性监管
B.对基金宣传推介材料的监管
C.对基金募集对象的限制
D.对基金销售费用的监管
第5题
A、基金募集机构不得通过户外广告推介私募基金
B、基金募集机构应当采取合理方式披露私募基金信息、揭示投资风险
C、私募基金推介材料应由基金募集机构制作并使用
D、基金募集机构推介私募基金时,禁止雇佣非本机构人员进行私募基金推介
第6题
A.该案例中向小于200个投资者宣传私募基金符合法律法规要求
B.该案例中张先生的宣传推介方式不符合基金募集相关规范
C.该案例中张先生仅向其认识的朋友推介产品符合法律法规要求
D.该案例中张先生向投资者承诺“地方政府信用担保”的行为符合法律法规要求
第8题
A.基金管理人应当在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法
B.基金宣传推介材料登载单位的推荐性文字
C.基金募集失败,基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
D.基金募集失败,除返还投资人已交纳的款项外,还应加计银行同期存款利息
第9题
A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况,并在监察稽核季度报告中做专项说明
C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告,予以存档备查
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