题目
A.系统性
B.独立性
C.适用性
D.全面性
第8题
A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施
B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面合规审查意见
C.按照公司规定,向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况
D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改
第9题
A.合规管理工作总则、合规行为准则
B.投标合规管理实施细则、采购合规管理实施细则
C.合同合规管理实施细则
D.现金支付合规管理实施细则、业务招待合规管理实施细
E.捐赠赞助合规管理实施细则
F.合规官管理实施细则G.第三方尽职调查实施细则
第10题
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