题目
A.未经批准变更名称或者注册资本
B.未经批准设立分所或者其他任何交易场所
C.违反有价证券充抵保证金规定
D.不按照规定对会员进行检查
第1题
下列各项中,符合期货交易制度的是()。
A.交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金
B.交易所每周结算所有合约的盈亏
C.会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的,应当催其补足准备金并缴纳罚金
D.会员持有的某一合约投机头寸存在限额
E.实施大户报告制度
第2题
A.在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员
B.期货公司不得向客户作获利保证
C.期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险
D.期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有
第3题
A.给予警告处分
B.认定该承诺无效,并对甲给予3万元以下罚款
C.撤销其从业资格,3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚
第4题
期货合约标准化是指除()外的所有条款都是预先由期货交易所统一规定好的,这给期货交易带来很大便利。
A.交易品种
B.商品交收
C.保证金
D.价格
第5题
A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C.挪用客户的期货保证金及其他资产
D.中国证监会禁止的其他行为
第6题
截止到2006年9月,我国已有的几家期货交易所有()。
A.上海期货交易所
B.大连商品交易所
C.郑州商品交易所
D.广州商品交易所
E.中国金融期货交易所
第7题
A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B.代理客户从事期货交易
C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.中国证监会禁止的其他行为
第8题
A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B.代理客户从事期货交易
C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.中国证监会禁止的其他行为
第9题
根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列说法正确的是()。
A.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由其自行承担
B.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的,期货公司应当承担由此产生的民事责任
C.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由其自行承担
D.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任,该分支机构不能承担的,由期货公司承担
第10题
A.远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式
B.在套期保值时,远期外汇交易的针对性比外汇期货强,可以对冲掉所有风险
C.远期外汇交易没有交易所、结算所为中介,面临着对手的违约风险
D.远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定,因而流动性远远高于外汇期货交易
第11题
A.远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式
B.在套期保值时,远期外汇交易的针对性比外汇期货强,可以对冲掉所有风险
C.远期外汇交易没有交易所、结算所做中介,面临着对手的违约风险
D.远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定,因而流动性远远高于外汇期货交易
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