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[单选题]

根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于证券交易内幕信息知情人的是 ()。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

C.持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

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更多“根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于证券交易内幕信息知情人的是 ()。A.发行人的董事、监事、高级”相关的问题

第1题

根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于中期报告应包括的内容是()。A.公司财务会计报告和经营情况B

根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于中期报告应包括的内容是()。

A.公司财务会计报告和经营情况

B.涉及公司的重大诉讼事项

C.已发行的股票、公司债券变动情况

D.董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

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第2题

根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于证券交易内幕信息知情人的是()。A.发行人的董事、监事、高级

根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于证券交易内幕信息知情人的是()。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

C.持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

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第3题

10﹒某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于该证券公司可从事的业务范围的是()。

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.与证券交易活动有关的财务顾问业务

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第4题

根据《证券法》规定,下列各项中不属于重大事件的是()。

A.公司在履行合同中存在一般违约情形

B.公司的董事长发生变动

C.持有公司5%以上股份的股东,其持有股份情况发生较大变化

D.公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施

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第5题

(本题2018年考试已不适用)某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于该证券公司可从事的业务范围的是()。

证券经纪业务

证券承销与保荐业务

证券投资咨询业务

与证券交易活动有关的财务顾问业务

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第6题

根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于公司首次公开发行新股应满足条件的是()。

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.最近3年财务会计报告被出具无保留意见的审计报告

C.发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

D.具有持续盈利能力

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第7题

根据《证券法》的规定,下列各项中,属于证券发行和交易中应公开的信息有()。

A.招股说明书

B.上市公告书

C.定期报告

D.临时报告

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第8题

根据《证券法》的规定,下列各项中,属于证券市场主体的有()。A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机

根据《证券法》的规定,下列各项中,属于证券市场主体的有()。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券交易场所

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第9题

根据《证券法》的规定,下列各项中,属于证券发行和交易中应公开的信息有 ()。

A.招股说明书

B.上市公告书

C.定期报告

D.临时报告

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第10题

根据《证券法》的规定,下列各项中,可能承担证券法律责任的主体有()。

A.未经允许从事证券业务的主体

B.持有上市公司股份5%以上的股东

C.保荐人

D.收购人的控股股东

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