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[单选题]

下列关于证券公司全面风险管理的责任主体说法错误的是()

A.证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任

B.证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任

C.证券公司监事会对全面风险管理承担主要责任

D.证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的直接责任

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更多“下列关于证券公司全面风险管理的责任主体说法错误的是()”相关的问题

第1题

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()承担全面风险管理的直接责任。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司负责人

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第2题

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()对全面风险管理承担主要责任。A.监事会B.经理层C.董事会

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()对全面风险管理承担主要责任。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司

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第3题

根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于全面风险管理体系的说法,正确的有()Ⅰ.证券公司应当定期评估全面风险管理体系,并根据评估结果及时改进风险管理工作Ⅱ.证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司纳入全面风险管理体系,强化分支机构风险管理,实现风险管理全覆盖Ⅲ.证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化,形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守,建立培训、传达和监督机制Ⅳ.证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第4题

根据《中国保监会关于进一步加强保险业风险防控工作的通知》, 针对保险公司声誉风险管理,下列说法正确的是()。

A.保险公司要按照保监会相关规定,将声誉风险管理纳入全面风险管理体系。

B.建立健全相关制度和机制,防范和识别声誉风险,应对和处置声誉事件。

C.强化声誉风险管理主体责任,高管人员承担声誉风险管理的最终责任

D.强化声誉风险管理主体责任,董事会承担声誉风险管理的直接责任。

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第5题

根据《证券公司全面风险管理规定》,下列关于全面风险管理的说法,正确的有()。I全面风险管理包含“全员”的含义II全面风险管理包含对“全部风险”的含义III全面风险管理包含开展风险管理活动IV全面风险管理不包含对风险进行全方位管理

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.III、IV

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第6题

根据《证券公司全面风险管理规范》,下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。

A.监督

B.传达

C.培训

D.考核

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第7题

按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构应当承担全面风险管理的主体责任,健全自我约束机制。()
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第8题

合规风险管理上位法包括()。

A.《证券公司内部控制指引》

B.《证券公司合规管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《关于加强经纪业务管理若干规定》

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第9题

()是内控风控工作的责任主体,负责建立制度体系和组织运行体系,推进全面风险管理与内控工作的有机融合。

A.各级领导干部

B.全面风险管理办公室

C.各业务层面控制责任部门

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第10题

全面风险管理中,各级机构()承担对辖内风险管理工作承担主体责任。

A.风险管理部

B.内控合规部

C.党委

D.审计部

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第11题

《证券公司全面风险管理规范》和《流动性风险管理指引》强调各部门、机构及人员的全面参与以及对各种风险类型的全面管理。()
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