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[单选题]

当投资者风险承受能力或产品、服务的风险评级发生变化导致投资者所持产品或者服务风险不匹配的,基金销售人员应()。

A.将不匹配情况告知投资者

B.修改投资者风险评级

C.代投资者选择与风险相匹配的产品或服务

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更多“当投资者风险承受能力或产品、服务的风险评级发生变化导致投资者所持产品或者服务风险不匹配的,基金销售人员应()。”相关的问题

第1题

要做好投资者适当性匹配有下列说法,正确的组合是()?①基金销售人员应在充分了解投资者风险承受能力以及产品或服务风险等级的基础上出具适当性匹配意见②如普通投资者主动要求购买与之风险等级不匹配的产品或者服务,销售人员应确认其是否属于风险承受能力最低类别投资者③如普通投资者主动要求购买与之风险等级不匹配的产品或者服务,销售人员在确认其不属于风险承受能力最低类别投资者后应进行特别警示④经投资者确认并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示后,可向其销售相关产品或者提供相关服务

A.②④

B.①③

C.①②③

D.①②③④

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第2题

当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时,下列说法正确的是()。

A.投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品

B.经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品

C.经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者

D.投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时,经营机构应该进行特别的书面风险警示

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第3题

员工销售私募证券投资基金时,以下符合适当性要求的是:
A.向不符合特定产品或服务的合格投资者准入要求的投资者销售产品或提供服务;

B.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务;

C.产品或服务的期限或品种不符合客户的风险等级与其风险承受能力等级不相匹配的,经风险警示后客户仍坚持购买产品或接受服务,填写《投资者风险告知和适当性匹配结果确认书》后向其提供产品或服务。

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第4题

经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,应禁止进行下列活动()①向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务②向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见③向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务④向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

A.①②③④

B.①②

C.①②③

D.①②④

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第5题

禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动?

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

E.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

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第6题

以下哪些是适当性的禁止行为?()

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

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第7题

根据基金销售性与投资者适当性原则,基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?()

A、向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

B、由于财产继承,将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者

C、向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务

D、风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后,向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务

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第8题

销售产品或提供服务中的禁止性行为包括哪些?()

A.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

B.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

C.向投资者就不确定事项提供确定性的判断或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

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第9题

经营机构下列哪些销售产品或者提供服务的活动是禁止的()

A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

B.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

C.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

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第10题

根据《证劵期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定,以下对禁止行为表述正确的有哪些?()

A.禁止向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

B.禁止向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

C.禁止向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务

D.禁止向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误以为具有确定性的意见

E.禁止向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供风险等级高于其风险承受能力的产品或服务

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第11题

分支机构向普通投资者销售的产品或提供的服务,应当遵守所有下列匹配要求:()

A.投资期限

B.投资品种

C.预期收益

D.产品风险等级符合投资者的风险承受能力

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