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[判断题]

信用评级机构的评估人员如与评级对象(发行人)有利益关系,应当回避。()

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第1题

为了保证信用评级的公正性,在开展信用评级业务中,信用评级机构和评估人员如与被评对象有利益
关系的,应当执行()制度。

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第2题

评级机构的内部信用评审委员会成员、评估人员在评级过程中应保持独立性,应根据所收集的数据和资料独立做出评判,不能受评级对象(发行人)及其他外来因素影响。()
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第3题

信用评级机构及其评估人员不得有下列()行为。

A.向中国人民银行报送有虚假陈述或者重大遗漏的文件、资料

B.对本机构的股东及有利益关系者进行评级

C.同被评对象合谋篡改评级资料从而歪曲评级结果

D.以承诺、分享投资收益或者分担投资损失、承诺高等级、压价竞争、诋毁同行等不正当竞争手段招揽业务,进行恶性竞争

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第4题

下列关于债券评级的说法,错误的是()

A.债券信用评级大多是对企业债券信用评级

B.债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级

C.国债、国家政策性银行发行的金融债券、地方政府债券,因为有政府的规定,不参加信用评级

D.国内评级机构还没有统一的准入标准

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第5题

依法设立的信用评级机构法人在银行间债券市场开展与债券发行相关的信用评级业务,以下说法正确的有()

A.充分揭示受评对象风险并采取一切必要措施保证评级结果质量

B.严格遵守国家安全和保守国家秘密的法律法规,不得损害国家安全

C.对信用评级机构,可通过现场和非现场等方式进行检查

D.以上都错

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第6题

发行人向不特定对象发行的证券,由()承销的,发行人应同()签订承销协议。

A.评估机构,资产评估

B.资信评级机构,资信评级机构

C.证券公司,证券公司

D.证券投资咨询机构,证券投资咨询机构

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第7题

信用评级机构对商业银行的支持评级主要从银行对政府和所有者的重要性、所有权结构以及政府的支持程度三方面来评估评级对象可能得到的援助。()
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第8题

债券信用评级程序中,评级机构实地调查的内容不包括()。

A.查看评级对象现场

B.评级对象向评级小组提供材料

C.与评级对象的高管及有关人员进行访谈

D.对评级对象关联的机构进行调查和访谈

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第9题

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,出现下列()情形,信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1~2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币Ⅲ.在开展信用评级业务期间,信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

下列关于债券评级的说法,正确的有()。I.债务信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级II.债务信用评级大多是企业债券信用评级,通过评级确定债务信用程度的等级III.证监会负责对国内评级机制实行监管,同时确立统一的准入标准IV.评级公司在具体开展业务时,根据债券类型需要相应的债务准入监管机构的批准

A.I、III

B.I、II、III、IV

C.II、IV

D.I、II、IV

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