题目
证券经纪商在收到客户委托后,应对()进行审查。经审查符合要求后,才能接受委托。
A.委托人身份
B.委托内容
C.委托卖出的实际证券数量
D.委托买入的实际资金余额
第5题
A.证券经纪商接受客户买卖证券的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格制度等,按照证券交易所健康发展买卖证券
B.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托推销
C.经纪商在收到客户委托后,应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金金额进行审查
D.证券经纪商接受客户委托后应按"价格优先、时间优先"的原则进行中报竞价
第6题
A.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
B.证券经纪商在收到客户委托后,应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查
C.证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
D.保荐代表人在2个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累计3次以上,中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
第8题
证券营业部收到投资者委托后,应对()进行审查,合格后才能接受委托。
A.委托内容
B.委托人身份
C.委托卖出的实际证券数量
D.委托买入的实际资金余额
第9题
A.委托内容
B.委托人身份
C.委托金额
D.委托卖出的证券数量
E.委托买入的资金金额
第10题
证券营业部在收到投资者的委托后,应该受理下列哪些事项?()
A.验证
B.审单
C.查验资金
D.查验证券
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