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[判断题]

银行业金融机构案件调查、监管部门案件督查时,可以适当向其他单位和个人披露有关案件情况。()

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第1题

银行业金融机构案件调查、监管部门案件督查过程中,可以向其他单位和个人披露有关情况。()
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第2题

银行业金融机构和监管部门应当完整保存案件调查、督查过程中形成的各种资料和工作记录、存档备查。()
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第3题

银行业金融机构在发现案件后,只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。()
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第4题

银行业金融机构在发现案件后,只有在案件完全调查清楚后方可向银行监管部门报告。()
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第5题

《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,下列哪些属于专案组在案件调查过程中应当履行的职责()

A.启动应急预案,清查账目

B.查清基本案情,确定案件性质,及时向银监局书面报告

C.查找内部制度和执行情况存在的问题,厘清案件有关责任

D.上报案件调查和督查报告

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第6题

银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报》形式向当地监管部门报送。()
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第7题

下列()个机构对案件处置工作负直接责任?

A.银监会相关机构监管部门

B.银监会案件稽查部门

C.案发地银监局

D.银行业金融机构

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第8题

下列哪个机构对案件处臵工作负直接责任()

A.银监会相关机构监管部门

B.银监会案件稽查部门

C.案发地银监局

D.银行业金融机构

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第9题

联席会议的组成可以采取下列哪些形式()

A.案件稽查部门与某一机构监管部门;

B.案件稽查部门与若干机构监管部门;

C.案件稽查部门与机构监管部门及相关银监局;

D.联席会议组成单位提议参加的银行业金融机构共同举行。

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第10题

在案件后续处置中,下列哪些工作属于银监会机构监管部门及银监局进行督促和评价的范围之内?()

A.银行业金融机构整改方案

B.下阶段案件防控工作安排

C.对银行业金融机构和有关责任人员的追究情况

D.案件的司法结论判定

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