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[多选题]

下列选项中,不属于《证券公司风险处置条例》制定依据的是()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国企业破产法》

C.《中华人民共和国公司法》

D.《证券公司监督管理条例》

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更多“下列选项中,不属于《证券公司风险处置条例》制定依据的是()。A.《中华人民共和国证券法》 B.《中华人”相关的问题

第1题

下列不属于《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施的是()。

A.限制业务活动

B.托管

C.行政重组

D.撤销

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第2题

下列关于证券市场法律法规表述中,对的是()。

A.《证券法》属于行政法规

B.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

C.《证券投资基金法》属于法律

D.《证券投资基金法》属于自律性规章

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第3题

下列关于证券市场法律法规的表述中, 正确的是()。A《证券法》属于行政法规B《证券公司监督管理条例》

下列关于证券市场法律法规的表述中, 正确的是()。

A《证券法》属于行政法规

B《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

C《证券投资基金法》属于法律

D《证券投资基金法》属于自律性规章

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第4题

根据《证券公司风险处置条例》,下列有关公安机关在证券公司风险处置中的责任和义务的说法,正确的有()①处置证券公司风险过程中,发现涉嫌犯罪的案件,属公安机关管辖的,应当由所属地公安机关依法查处②风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的,公安机关应当支持和配合③证券公司进入破产程序的,公安机关应当依法将冻结的涉案资产移送给受理破产案件的人民法院,并留存必需的相关证据材料

A.①②③

B.①

C.②③

D.①②

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第5题

下列哪些是由国务院制定并颁布的行政法规()。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券公司风险处置条例》

C.《证券发行与承销管理办法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

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第6题

下面选项中,不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是()。 A.可以在证券公司出

下面选项中,不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是()。

A.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护

B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心,有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

C.是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充,将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用

D.是发展和完善证券市场体系的需要

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第7题

下列关于制定《证券公司风险处置条例》的基本原则的说法,错误的有()。

A.保护投资者合法权益和社会公共利益

B.化解证券市场风险,促进证券公司健康发展

C.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人

D.细化落实《证券法》,完善证券公司市场退出法律制度

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第8题

根据《证券公司风险处置条例》规定,有下列()情形的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作。①曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉②未涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚超过3年③仍处于证券市场禁入期④内部控制薄弱、存在重大风险隐患⑤与被处置证券公司处置事项有利害关系

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①③④⑤

D.①②③⑤

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第9题

在现行的证券行政法规中,由国务院公布的,与证券机构经营业务密切相关的有()。

A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券发行与承销管理办法》

D.《证券公司风险处置条例》

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第10题

证券公司在向客户提供特定服务的时候,应当根据了解客户原则对客户相关情况进行了解。下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是()。

A.投资经验

B.风险偏好

C.投资目的

D.客户的家庭情况

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