题目
A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国企业破产法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《证券公司监督管理条例》
第2题
A.《证券法》属于行政法规
B.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
C.《证券投资基金法》属于法律
D.《证券投资基金法》属于自律性规章
第3题
下列关于证券市场法律法规的表述中, 正确的是()。
A《证券法》属于行政法规
B《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
C《证券投资基金法》属于法律
D《证券投资基金法》属于自律性规章
第4题
A.①②③
B.①
C.②③
D.①②
第6题
下面选项中,不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是()。
A.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心,有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C.是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充,将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D.是发展和完善证券市场体系的需要
第7题
A.保护投资者合法权益和社会公共利益
B.化解证券市场风险,促进证券公司健康发展
C.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
D.细化落实《证券法》,完善证券公司市场退出法律制度
第8题
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.①②③⑤
第9题
A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券发行与承销管理办法》
D.《证券公司风险处置条例》
第10题
A.投资经验
B.风险偏好
C.投资目的
D.客户的家庭情况
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