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对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述不正确的有()。A.参加资格考试的人员,违反考场

对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述不正确的有()。

A.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在3年内不得参加资格考试

B.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书

C.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请

D.证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

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更多“对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述不正确的有()。A.参加资格考试的人员,违反考场”相关的问题

第1题

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述正确的有()。

A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书

B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请

C.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试

D.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款

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第2题

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述正确的有()。A.取得从业资格的人员提供虚假
关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述正确的有()。

A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书

B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请

C.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试

D.证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

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第3题

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在()不受理其执业证书申请

A.1年内

B.2年内

C.3年内

D.5年内

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第4题

货运驾驶员在从业期间违反相关从业资格管理规定且尚未接受处罚的,根据《道路运输从业人员管理
规定》,也可直接进行从业资格证件的换发、补发及变更手续。

判断对错

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第5题

根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中
国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。()

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第6题

国家法律、法规规定,以下不准参与证券交易的自然人或法人包括()。

A.未成年人未经法定监护人的代理或允许者,不得进行证券交易

B.因违反证券法规,经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者,不得参与证券交易

C.受破产宣告未经复权者,不得从事证券交易

D.证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票,但是买卖经批准发行的国债、基金除外

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第7题

中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。 ()

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第8题

中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督()

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第9题

下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是()。

A.诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

B.为个人不正当利益损害国家利益的,暂停其期货从业人员资格2年

C.泄露、传递他人未公开重要信息的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

D.违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的,暂停其期货从业人员资格5年

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第10题

保险销售从业人员存在违反监管规定的十三类违规行为的,由中国保监会对该保险销售从业人员给予以下何种处罚?()

A.警告,并处5000元以下的罚款。

B.取消执业资格,并处1万元以下的罚款。

C.警告,并处1万元以下的罚款。

D.取消执业资格,并处5000元以下的罚款。

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