题目
A.将客户的资金和证券借与他人
B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.降低证券交易收费标准
第1题
以下不属于证券经纪业务禁止行为的有()。
A.挪用客户交易结算资金
B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.在批准的营业场所之外接受客户委托
D.降低证券交易收费标准
第3题
A.违规向客户提供资金或有价证券
B.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
C.在经纪业务中接受客户的部分资产委托
D.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
第4题
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为
第5题
以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为
第7题
以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券买卖活动
B.在自己的实际控制的账户之间进行证券的买卖
C.证券营业部把自营业务和经纪业务混合运行
D.委托其他证券公司代为买卖证券
E.经过批准,可以暂时挪用客户稳定的资金
第8题
A.挪用客户的交易结算资金和证券
B.根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)
C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
第9题
下面的()不属于证券经纪业务的禁止行为。
A.挪用客户交易结算资金
B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.在批准的营业场所之外接受客户委托
D.降低证券交易收费标准
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