按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员及风险控制部门工作人员知悉。（)

A.设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点

B.名单编制和管理的程序及职责分工

C.掌握名单的工作人员范围

D.对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法

A、观察名单

B、限制名单

C、控制名单

D、传言名单

A．证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移

B． 观察名单仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉

C．对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行量化投资可以豁免限制

D．证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉及公司或证券列入观察名单的适当时点为与客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最后时点

A．证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移

B．观察名单仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉

C．对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行量化投资可以豁免限制

D．证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉及公司或证券列入观察名单的适当时点为与客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最后时点

A.发行信息

B.交易信息

C.内幕信息

D.敏感信息

A.子公司

B.关联公司

C.母公司

D.控股公司

证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，需明确的内容有（）。

Ⅰ．设置名单的目的

Ⅱ．有关公司进入和退出名单的事由和时点

Ⅲ．对有关业务活动进行监控或限制的措施

Ⅳ．名单编制和管理的程序及职责分工

A．Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ

A．证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

B．各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

C．证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

D．监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责