题目
下列关于市场规则的说法中错误的是()。
A.市场规则包括市场进入规则和市场交易规则和市场竞争规则
B.市场规则是指国家制定的维护市场公平竞争、保证市场运行的制度、法规和准则的总称
C.市场交易规则是关于市场交易行为的规范和准则
D.市场竞争必须排除一切行政干涉
第1题
A.用于分析一个成熟市场中企业的竞争地位
B.三四规则只是从经验中得出的一种假设
C.主要竞争者激烈争夺的情况下,最有可能受到伤害的却是市场中最弱小的生存者
D.市场份额小于最大竞争者的1/3,也可以有效参与竞争
第3题
A.由于市场交易价格变化多端,采用市场价进行估值的风险比较大
B.当基金只投资于交易活跃的证券时,一般采用交易价格作为其公允价值
C.当基金投资于交易不活跃的证券时,监管当局应当颁布更为详细的估值规则来规范估值行为
D.当基金投资于缺乏流动性的证券时,可以委托第三方进行估值
第4题
A.目前我国有两家全国性证券交易所,为上海证券交易所和深圳证券交易所
B.我国证券登记结算公司对A股市场的交易清算规则实行“T+1”的交割方式
C.证券公司属于非银行金融机构,主要业务包括发行与承销、经纪业务和自营业务
D.综合类证券公司是可以经营证券经纪业务、自营业务、发行与承销业务等
第5题
A.从事国际联网经营活动不必取得国际联网经营许可证
B.法律服务属于商业服务中的专业服务,是服务业的重要组成部分
C.法律服务通常是由受过专门的法律教育、具备法律规定的任职条件的主体,专门开展法律业务,为当事人提供法律专业服务的活动,属于法律职业的范畴
D.服务市场开放应当具备的前提条件是建立完善的市场规则,包括市场行为规则和市场管理规则
第6题
A.技术分析的基础是股票市场的历史交易数据
B.技术分析能开发一些简单的交易规则,这些规则能指明买入和卖出股票的时机
C.技术分析是以道氏理论为依据的
D.在有效市场中,技术分析是无效的
第7题
A.中国创业板上市公司股票代码以“300”开头
B.创业板市场有助于有潜力的中小企业获得融资机会
C.创业板是孵化科技型、成长型企业的摇篮
D.创业板是一个门槛高、风险大、监管严格的股票市场
第9题
下列关于合规及合规风险的说法中,不正确的是()。
A.合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
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