题目
第2题
A.宣传推介材料的报备监管
B.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
C.对基金销售人员从业资格的监管
D.通过督察长监督、检查基金销售活动
第5题
A.内控制度建设及报备情况
B.数据报送情况
C.信息查询和使用情况
D.异议处理情况
E.不良信息告之情况
第6题
A.基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法,在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验
B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查
C.基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
D.基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品
第7题
A宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备
B宣传资料通过内部相关高管检查,并出具合规意见书
C宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查
D宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案
第8题
基金销售监管的主要方式有()。
A.通过督察长监督、检查基金销售活动。
B.对基金销售机构内部控制情况进行监督检查
C.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
D.宣传推介材料的报备监管
第9题
基金销售监管的主要方式有()。
A.通过督察长监督、检查基金销售活动
B.对基金销售机构内部控制情况进行监督检查
C.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导
D.宣传推介材料的报备监管
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