题目
全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。
A.董事会
B.监事会
C.总经理
D.督察长
第3题
A.公司治理和内部控制
B.开放式基金信息披露的日常监管
C.指导、组织和协调证券交易所对证券投资基金的日常监管
D.负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金机构进行日常监管
第4题
A.负责基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监督工作
B.指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管
C.对有关基金的行政许可项目进行审核
D.负责涉及基金行业的重大政策研究
第5题
A.年度审核
B.日常监控
C.防范隔离
D.分析评估
第7题
A.公司的内部控制机制是否科学合理,内部控制制度是否健全
B.内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
C.控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
D.投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行
第9题
全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。
A.董事会
B.监事会
C.督察长
D.基金高级经理
第10题
证券基金机构监管部主要负责()。
A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权
B.办理基金备案
C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
D.指导和监督基金业协会的活动
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!