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全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。A.董事会B.监事会C.总经理D.督察长

全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。

A.董事会

B.监事会

C.总经理

D.督察长

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第1题

()全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。 A.董事会 B.监事会 C.总经理 D.督察长

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第2题

()负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。

A.基金管理公司总经理

B.独立董事

C.督察长

D.监察稽核部总经理

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第3题

下列不属于证监局的职责的是()。

A.公司治理和内部控制

B.开放式基金信息披露的日常监管

C.指导、组织和协调证券交易所对证券投资基金的日常监管

D.负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金机构进行日常监管

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第4题

中国证监会基金监管部的主要职能有()。

A.负责基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监督工作

B.指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管

C.对有关基金的行政许可项目进行审核

D.负责涉及基金行业的重大政策研究

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第5题

按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求,公司应加强对投资交易行为的监察稽核力度,建立有效的异常交易行为()制度,并建立相关记录制度,确保公平交易可稽核。

A.年度审核

B.日常监控

C.防范隔离

D.分析评估

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第6题

组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由
()负责履行。

A.督察长

B.管理层

C.合规管理部门

D.监事会

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第7题

中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包
括()。

A.公司的内部控制机制是否科学合理,内部控制制度是否健全

B.内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则

C.控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求

D.投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行

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第8题

公司市场开发与营销部归口管理公司的电费回收工作。负责公司电费回收的日常管理,组织、指导、检查、监督各单位的电费回收。()

A、正确

B、错误

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第9题

全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。A.董事会B.监事会C.督察长D.基金高级经理

全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。

A.董事会

B.监事会

C.督察长

D.基金高级经理

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第10题

证券基金机构监管部主要负责()。A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则,并行使审批、核准或

证券基金机构监管部主要负责()。

A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权

B.办理基金备案

C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管

D.指导和监督基金业协会的活动

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