证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为？()

A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

C.使用客户资产进行不必要的证券交易

D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

E.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

A.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

B.违反规定委托他人代为买卖证券

C.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

D.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为

在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（）。

Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

Ⅲ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

Ⅳ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（）

A．违背客户的委托为其买卖证券

B．不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

D．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

A.挪用客户资产

B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

D.将资产管理业务与其他业务混合操作

E.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益

A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

B.使用客户资产进行不必要的交易

C.接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额

D.挪用客户资产

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为

B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务

D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

A.遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

B.应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务

C.应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开

D.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

为？（）

A．不能受理全权委托

B．不得垫付资金

C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格