题目
A.王某在银行上班之余,在外与朋友共同经营小额贷款公司
B.银行员工李某向某担保公司提供客户贷款到期信息并收取咨询费
C.丁某婉言谢绝其好友借用其名下客户的账户
D.张某向其客户许诺某款理财产品的高收益
第1题
关于银行业金融机构从业人员的下列行为,以下做法正确的是()
A.王某除在银行上班外,还在外与朋友共同经营小额贷款公司。
B.李某以银行职员身份向其好友发放高利贷。
C.丁某拒绝其好友提出的借用其名下客户的账户。
D.张某向其客户承诺高于规定存款利率的收益。
第2题
A.非现场监管和现场检查是银行业监督管理机构的常用手段
B.银行业监督管理机构在监管评级中可考虑对银行业金融机构从业人员行为管理的评估结果
C.对不符合要求的,银行业监督管理机构可以要求其制定整改方案,责令限期改正
D.对不符合要求的,银行业监督管理机构也可视情况采取相应的监管措施
第3题
A、制定科学的业绩考核和激励约束机制
B、对于发现银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的,可取消其高级管理人员任职资格
C、及时通报典型案例
D、严格报告制度
第4题
A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
B.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的
C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,,且银行业金融机构或其他从业人员业无其他违法违规行为的
D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但其不当行为导致案件发生的。
第5题
A.信用风险
B.流动性风险
C.操作风险
D.声誉风险
第6题
第7题
第8题
下列关于银行业从业基本准则的说法,错误的是()。
A.银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度
B.守法合规中所谓规章制度是指银行业金融机构内部制定的各项政策、操作程序和工作规范
C.银行业从业人员应当保护客户信息和隐私
D.经营者销售或购买商品或服务,可以以明示方式给对方折扣,可以给中间人佣金,该折扣和佣金不必入账
第9题
A.从业人员行为评估结果是员工薪酬发放和职位晋升的重要依据
B.银行业金融机构应针对高级管理人员及关键岗位人员制定与其行为挂钩的绩效薪酬延期追索、扣回制度
C.银行业金融机构应明确晋升的基本条件,未达到相关行为要求的从业人员不得晋升
D.对于营销人员来讲,员工薪酬发放和职位晋升主要看其经营业绩,其人员行为可作为参考
第10题
A.灰名单
B.白名单
C.黄名单
D.蓝名单
第11题
A.每隔三年制定从业人员行为评估规划
B.定期评估对象为全体从业人员行为
C.针对评估中发现的从业人员不当行为及其风险隐患,应予以记录并及时提出处理建议
D.评估结果应定期向高级管理层报告
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