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[多选题]

商业银行对可疑交易报告所涉客户、账户应采取适当的后续控制措施。这些措施包括()。

A.提高客户风险等级

B.限制客户非面对面交易

C.拒绝提供金融服务

D.向相关侦查机关报案

E.持续监控

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更多“商业银行对可疑交易报告所涉客户、账户应采取适当的后续控制措施。这些措施包括()。”相关的问题

第1题

在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务应及时采取适当的后续控制措施()
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第2题

各金融机构和支付机构在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉的内容应及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。所涉的内容不包括以下哪项:()。
各金融机构和支付机构在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉的内容应及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。所涉的内容不包括以下哪项:()。

A.客户

B.账户

C.交易对手

D.金融业务

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第3题

各金融机构和支付机构在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务应及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。()
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第4题

对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,要中止所有业务关系()
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第5题

对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,要中止所有业务关系。()
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第6题

在报送可疑交易报告后,根据不同情况的可疑交易报告对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和业务及时采取适当的后续控制措施,包括:()

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第7题

在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,这些措施包括()。

A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告

B.向相关金融监管部门报告

C.向相关侦查机关报案

D.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型

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第8题

各级机构应当遵循()和()原则,在报送可疑交易报告后,对可疑交易所涉客户、账户(或资金)和业务及时采取适当的后续控制措施。

A.风险为本

B.审慎均衡

C.全面性

D.合理性

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第9题

各金融机构和支付机构应()可疑交易的可疑程度和风险状况,()账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系,在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。
各金融机构和支付机构应()可疑交易的可疑程度和风险状况,()账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系,在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。

A.合理评估,审慎处理。

B.大胆评估,审慎处理。

C.合理评估,及时处理。

D.大胆评估,及时处理。

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