题目
A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金,与其实际经营情况不符
B.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
C.保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保
D.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
第1题
A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金,与其实际经营情况不符
B.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
C.保险公司通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保
D.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
第2题
下列哪种可疑交易不应由证券公司来报告()。
A.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
B.客户的证券账户长期闲置不用,而资金账户却频繁发生大额资金收付
C.没有交易或者交易量较小的客户,要求将大量资金划转到他人账户,且没有明显的交易目的或者用途
D.长期闲置的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易
第3题
A.金融机构内部调拨资金
B.交易一方为人民解放军下属的事业单位
C.国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易
D.金融机构内部调拨资金
第4题
A.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
B.金融机构在黄金交易所进行的黄金交易
C.农商银行系统内部调拨资金
D.定期存款
第5题
A.农商银行系统发起的税收
B.农商银行系统发起的错账冲正
C.农商银行系统发 起的利息支付
D.农商银行系统发起的其他
第6题
第7题
B.金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易
C.金融机构外部调拨资金
D.政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行办理的税收、错账冲正、利息支付
第8题
A.同一金融机构开立的同一户名下不同账户间的定活互转交易
B.金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易
C.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
D.政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行办理的税收、错账冲正、利息支付
第10题
下列哪种交易,银行业金融机构可以不报告()。
A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金,与其实际经营情况不符
B.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
C.保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保
D.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
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