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转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号

—上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（）

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第1题

可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l0号——上市

公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（）

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第2题

转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10

号——上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（）

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第3题

可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l

0号——上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（）

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第4题

可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市

公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（）

A.正确

B.错误

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第5题

依据我国证券法规定，证券发行人申请下列哪种证券发行时，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件（)？

A.再次发行股票

B.发行公司债券

C.发行可转换公司债券

D.首次公开发行股票

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第6题

刊登公开发行募集文件后，保荐人和发行人不得终止保荐协议，但发行人因再次申请发行新股

或可转换公司债券另行聘请保荐人、保荐人被中国证监会从名单中去除的除外。（）

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第7题

上市公司存在下列（）情形的，不得公开发行可分离交易的可转换公司债券。 Ⅰ 公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅱ 本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅲ 上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅳ 公司现任高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查被中国证监会立案调查 Ⅴ 严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形

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第8题

下列上市公司与关联人达成的关联交易中，上市公司不能向深圳证券交易所申请豁免按照关于关联交易的规定履行相关义务的是（)。

A.上市公司因新产品研发必须使用关联人的技术导致的与关联人的关联交易

B.一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种

C.一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种

D.—方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬

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第9题

发审委会议审核发行人公开发行的股票申请或审核发行可转换公司债券申请，使用普通程序

规定即可。（）

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第10题

发审委会议审核发行人公开发行股票申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他公开发

行证券申请，适用特别程序发行。（）

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