题目
A.操纵市场
B.虚假陈述
C.银行资金违规入市
D.内幕交易
第3题
B.发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为,或者隐瞒相关事项导致发生虚假陈述情形的,对控股股东、实际控制人最高可处以一千万元罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员最高可处以五百万元罚款
C.相关人员从事内幕交易或者利用未公开信息进行交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,且最高可处以违法所得十倍的罚款
D.个人操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,且最高可处以违法所得十倍的罚款
第6题
A.证券发行文件未在指定媒体公告的
B.在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容的
C.聘请的保荐机构存在重大违法违规行为的
D.控股股东被监管机构采取行政处罚的
第8题
下列选项中,()不属于证监会的职能范畴。
A.促进证券新品种的开发和创新
B.保护投资者免受欺诈,操纵,不公平或误导等不法行为的侵害
C.维持公平、有效、透明的证券市场
D.减少由于市场媒介的失误所造成的风险
第9题
A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的;
B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的;
C.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的;
D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的。
第10题
A.证券刑事责任
B.证券欺诈责任
C.证券行政责任
D.证券民事责任
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