题目
A.1亿
B.5亿
C.10亿
D.12亿
第2题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满()年。
A.2
B.3
C.4
D.5
第4题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满(),且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A、 1年
B、 2年
C、 3年
D、 5年
第5题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。
A.公司治理健全,内部控制严格有效
B.财务状况良好
C.经营证券经纪业务已满3年
D.客户资产安全,完整,客户交易结算资金第三存管方案已经证监会认可
E.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
第6题
A.公司信用良好,最近3年未有违法违规经营的情形
B.客户资产安全、完整
C.经营经纪业务已满3年
D.公司治理结构健全,内部控制有效
第7题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。
A.经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.公司治理健全,内部控制有效
C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排
第8题
第9题
A、 客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排
B、 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C、 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
D、 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
第10题
A.最近6个月资本总额均在 50亿元以上
B.已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高
D.最近一次证券公司分类评价为 A类
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