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[多选题]

下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述,正确的是()。

A.对于不同的客户理财规划师应制定不同的理财方案

B.理财规划师不应向客户承诺收益

C.作为一名合格尽责的理财规划师,应该具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育

D.理财规划方案制定过程中,理财规划师应充分与客户进行沟通,但客户不需要亲自参与方案的修改,因为毕竟客户不够专业

E.理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意

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更多“下列理财规划师执业过程中应注意事项的描述,正确的是()。A.对于不同的客户理财规划师应制定不同”相关的问题

第1题

理财规划师执业纪律规范主要包括()。

A.理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为

B.理财规划师不得以虚假的信息会广告欺骗或误导客户

C.理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产

D.理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益

E.理财规划师应维护行业整体形象,禁止任何形式的不正当竞争

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第2题

下列行为错误的是()。

A.理财规划师在执业过程中,不以欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息

B.理财规划师如实介绍自己或所在机构的业务量、业务范围和业务能力,从而获得客户的信任和委托

C.在业务推荐活动中,理财规划师不向社会公众传递虚假或误导性的信息

D.理财规划师在介绍产品的过程中,向客户做出回报或收益承诺

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第3题

理财规划师执业纪律规范的主要内容包括()。Ⅰ.理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产Ⅱ

理财规划师执业纪律规范的主要内容包括()。

Ⅰ.理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产

Ⅱ.理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户

Ⅲ.理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为

Ⅳ.理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

理财规划师在执业过程中,不以诚实、欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息。()

理财规划师在执业过程中,不以诚实、欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息。()

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第5题

对于情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失的情形,应给予执业理财规划师()制裁措施

A.警告

B.暂停执业

C.罚款

D.吊销执照

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第6题

理财规划师在为客户制定财产分配规划时应该注意一些事项,下列关于这些事项的描述不恰当的是()。A

理财规划师在为客户制定财产分配规划时应该注意一些事项,下列关于这些事项的描述不恰当的是()。

A.首先正确界定客户家庭财产和其个人财产的范畴

B.对夫妻共有财产作理财规划时,应征得夫妻双方同意

C.对客户个人财产进行理财规划时,可以涉及客户配偶的财产

D.对客户个人财产进行理财规划时,不要涉及客户配偶的财产

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第7题

以下关于理财规划师的职业道德规范的说法中不正确的是()

A.理财规划师的职业道德规范由两部分组成:职业道德准则和执业纪律规范

B.理财规划师执业纪律规范很大程度上体现出的是倡议性

C.职业道德准则是理财规划师执业纪律的基本渊源

D.执业纪律规范是具体的行为规则

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第8题

职业道德准则是理财规划师执业纪律的基本渊源和根据()
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第9题

对于理财规划师最严厉的执法措施是()

A.警告

B.暂停执业

C.罚款

D.吊销执照

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第10题

在给客户进行住房消费支出规划时,首先要确定客户的需求,理财规划师在帮助客户确定其购房需求时应
遵循下列原则,下列对这些原则的描述错误的是()。

A.够住就好

B.有多少钱买多大的房子

C.无需进行过于长远的考虑

D.需要长远考虑

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