题目
A.6
B.10
C.12
D.24
第1题
A.依法可以进行股票投资
B.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行,风险控制指标符合有关规定
C.信用记录良好,具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D.依法设立,最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
第2题
A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C.未按时提交年度总结报告
D.最近l2个月没有活跃的证券市场投资记录
第3题
A.未按时提交年度总结报告
B.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
C.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
第4题
询价对象有下列()情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C.未按时提交年度总结报告
D.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
第5题
询价对象有下列()情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价。对象名单中去除。
A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C.未按时提交年度总结报告
D.按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,自去除之日起已满12个月
E.以上所有情形
第6题
A.未参与初步询价
B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
第8题
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
第9题
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
第10题
A.10
B.20
C.50
D.100
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