题目
A、是主要金融中介之一
B、主要服务于资本市场
C、有的还参与部分货币市场业务
D、只从事证券发行承销业务
第1题
A.投资银行经营与商业银行经营有着本质的区别
B.投资银行的企业文化与商业银行的企业文化相冲突
C.安全性和审慎是投资银行的关键和核心
D.投资银行强调通过金融工具的运用控制和分散风险并获取超额报酬
第2题
下列关于投资银行与商业银行的比较,说法错误的是()。
A.两者都是资金盈余者与资金短缺者之间的中介
B.资金媒介机制相同
C.本源业务不同
D.利润来源和构成不同
第4题
A.香港特首不可以会见外国元首
B.香港是亚洲基础设施投资银行的成员
C.香港可以以“中国香港”的名义参加奥运会
D.香港对世界过各国的人入境、逗留和离境可实行出入境管制
第5题
A.证券公司应当设立相应的职能部门或团队,专门负责证券发行与承销工作
B.证券公司应当建立定价配售集体决策机制
C.证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制
D.证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行业务部门决策
第6题
A.证券公司应当设立相应的职能部门或团队,专门负责证券发行与承销工作
B.证券公司应当建立定价配售集体决策机制
C.证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制
D.证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行业务部门决策
第7题
下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是()。
A.业务实行分层管理
B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
第9题
A.业务的混合,任何一个金融机构都可以兼营所有的金融业务,商业银行和投资银行之间的业务是不分离的
B.管理的混乱,既包括金融机构自身的管理混乱,又包括监管机构监管的薄弱
C.业务的混合,并不是任何一个金融机构都可以兼营所有的金融业务
D.管理的混乱,金融机构自身管理的混乱表现在混业经营格局下严重的利益冲突与金融企业内部的风险传播
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